【企业首席合规官制度工作指引(征求意见稿)的起草说明】为贯彻落实国家关于加强企业合规管理的有关要求，进一步规范企业内部治理结构，提升企业依法经营和风险防控能力，推动企业高质量发展，根据相关法律法规及政策精神，我单位组织起草了《企业首席合规官制度工作指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》）。现就《指引》的起草背景、主要内容及主要考虑作如下说明：

一、起草背景

近年来，随着我国经济持续健康发展，企业面临的内外部环境日益复杂，合规问题已成为影响企业可持续发展的关键因素。特别是在“走出去”战略实施过程中，企业面临更加严格的国际合规监管要求，对合规管理体系提出了更高标准。

为应对这一挑战，国家相关部门陆续出台多项政策文件，强调要建立健全企业合规管理制度，强化企业合规主体责任。在此背景下，建立和完善首席合规官制度，成为推动企业合规管理体系建设的重要举措。

二、起草原则

《指引》在起草过程中，遵循以下基本原则：

1. 合法性与合规性：严格依据现行法律法规，确保制度设计符合国家政策导向；

2. 实用性与可操作性：结合企业实际运行情况，突出制度的指导性和落地性；

3. 前瞻性与系统性：着眼未来企业发展趋势，构建科学、系统的合规管理框架；

4. 灵活性与适应性：兼顾不同行业、不同规模企业的差异化需求，增强制度的包容性。

三、主要内容

《指引》共分为六章，主要包括以下几个方面

1. 总则：明确首席合规官的定义、职责定位及适用范围；

2. 任职条件与选任程序：规定首席合规官应具备的专业能力、任职资格及选拔流程；

3. 职责与权限：细化首席合规官在企业合规体系建设、风险防控、制度执行等方面的职责；

4. 工作机制与保障措施：提出首席合规官与其他职能部门的协作机制，以及企业应提供的支持与保障；

5. 监督与评估：建立对首席合规官履职情况的考核与评价机制；

6. 附则：明确解释权归属及相关实施要求。

四、主要考虑

在《指引》的制定过程中，我们充分考虑了以下几个方面的现实情况和制度需求：

- 企业合规管理现状：目前部分企业在合规管理方面仍存在制度不健全、责任不清等问题，亟需通过制度建设加以规范；

- 国内外经验借鉴：参考了欧美等国家和地区在合规管理方面的先进做法，结合我国国情进行本土化调整；

- 政策衔接与协调：注重与现有企业治理、内控、风控等相关制度相衔接，避免重复建设；

- 企业反馈与意见征集：在起草过程中广泛征求了行业协会、专家学者及部分企业的意见，确保《指引》更具针对性和实效性。

五、下一步工作安排

《指引》作为一项重要的制度性文件，将作为企业合规管理的重要参考依据。下一步，我们将继续做好以下工作：

1. 广泛征求意见，不断完善制度内容；

2. 开展试点推广，探索制度落地路径；

3. 加强培训宣传，提升企业对首席合规官制度的认知与理解；

4. 建立动态调整机制，根据实践反馈不断优化完善。

总之，《企业首席合规官制度工作指引（征求意见稿）》的制定，是推动企业合规管理体系建设的重要一步，对于提升企业依法治企水平、防范法律风险、增强国际竞争力具有重要意义。欢迎社会各界积极参与讨论，提出宝贵意见，共同助力企业合规管理工作迈上新台阶。