【企业小金库自查报告】为加强企业内部财务管理，规范资金使用行为，防范财务风险，确保企业经济活动的合法、合规与透明，根据相关法律法规及公司内部管理制度要求，我单位对本企业是否存在“小金库”情况进行了全面自查。现将自查情况报告如下：

一、自查目的

本次自查旨在进一步落实国家关于治理“小金库”的有关政策，严肃财经纪律，杜绝违规设立“小金库”行为，提高企业财务管理水平，增强员工廉洁自律意识，推动企业健康、可持续发展。

二、自查范围

本次自查涵盖公司所有部门及下属单位，重点检查2021年至今的资金收支情况，特别是涉及现金管理、费用报销、对外支付等环节。同时，对财务账目、银行账户、固定资产、采购合同等资料进行了全面核查。

三、自查内容

1. 资金来源是否合法

通过核对银行流水、收入凭证、发票等资料，确认各项资金来源均符合国家财税法规，未发现非法收入或隐瞒收入的情况。

2. 资金使用是否合规

对各部门的费用报销单、支出凭证进行逐项审查，确认各项支出均符合公司财务制度和审批流程，未发现虚列开支、套取资金等违规行为。

3. 是否存在“小金库”现象

通过调阅财务账簿、银行账户信息及内部审计记录，未发现以任何形式设立的“小金库”，所有资金均纳入统一财务管理体系，未出现账外资金或私设账户的情况。

4. 内部控制是否健全

检查了财务管理制度、审批流程、岗位职责等制度建设情况，发现整体制度较为完善，但在个别部门仍存在审批不严、记录不全等问题，已提出整改建议。

四、发现问题及整改措施

在自查过程中，发现以下问题：

- 部分部门存在报销凭证不齐全、审批流程不规范的现象；

- 个别员工对财务制度理解不够深入，存在随意报销行为；

- 财务档案管理尚需进一步规范化。

针对上述问题，我单位已制定整改措施：

1. 加强财务制度培训，提升员工合规意识；

2. 完善报销审核机制，严格执行审批流程；

3. 规范财务档案管理，确保账证相符、账实一致；

4. 建立定期自查机制，持续加强内部监督。

五、下一步工作计划

今后，我单位将持续加强对财务工作的监管力度，严格落实“小金库”治理要求，强化内部审计和风险防控机制，确保企业资金运行安全、规范、高效。同时，将加大宣传力度，营造风清气正的财务管理环境。

六、结语

通过此次自查，进一步增强了全体员工的财经纪律意识，提升了企业财务管理的规范性和透明度。我们将以此次自查为契机，不断健全财务管理制度，坚决杜绝“小金库”现象的发生，为企业高质量发展提供坚实保障。

企业名称：XXX有限公司

日期：2025年4月5日